Compliance Officer

El Compliance Officer es el responsable corporativo del cumplimiento normativo, siendo sus principales funciones, las siguientes:

  • Supervisar, controlar y evaluar el cumplimiento del programa de prevención de delitos.

  • Identificar debilidades del programa y promover mejoras del mismo.

  • Comunicar el programa a todos los implicados

  • Participar en la investigación de denuncias como parte interesada en nombre de la compañía

Para que se labor pueda desarrollarse convenientemente debe dotarse al compliance officer de poderes autónomos de iniciativa y control en el seno de la organización, de suficientes y adecuados recursos financieros. En las empresas de reducida dimensión, la función de Compliance Officer puede ser asumida directamente por el propio órgano de administración.

En Defensa y Compliance analizamos la estructura, dimensiones y necesidades de cada empresa y proponemos y diseñamos el modelo más adecuado de Compliance Officer, pudiendo optar por:

  • Crear un órgano específico unipersonal o colegiado

  • Atribuir sus competencias a un órgano existente: asesoría jurídica, auditor interno

  • Atribuir sus competencias a un miembro o varios miembros del órgano colegiado de administración (consejo de administración).

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